三案充分凸显了美国出口管制制度的特点,国机

日期:2019-09-22编辑作者:巴黎人-机械设备

本次会议由Saferworld、商务部国际贸易经济合作研究院、美国智库纽约州立大学研究中心共同组织,针对政府与企业出口管制实践展开深入讨论。中方希望通过商务部贸研院为窗口为中国政府如何帮助企业做好贸易合规工作提供理论及实践支持,以推动中国企业的出口管制合规工作。同时参会的有联合国及来自欧盟、美国、中国、俄罗斯、新加坡、韩国等12个国家的相关机构、国际智库、企业的专家学者。 出口管制办公室主任刘彤在会上代表中国企业发言介绍企业出口管制内控合规全面防控体系及有效运行,发言获得各方好评。 参会人员在会议主办方的组织下赴联合国维也纳办事处拜访了CTBOT(全面禁止核试验条约组织)、UNODC(联合国毒品和犯罪问题办公室),并就防扩散及出口管制相关问题与联合国专家进行交流。图片 1

2018年10月10日,国内外出口管制专家代表团一行16人造访CMEC,与公司出口管制办公室进行了圆桌会议交流。代表团由中国商务部、SaferWorld贸易合规与出口管制国际组织、奥尔巴尼大学政策研究中心三方共同组织,一行人还包括瑞士、马来西亚、巴基斯坦等国出口管制战略贸易相关政府部门的官员,通用电气公司和劳斯莱斯公司的国际贸易出口管制合规部门负责人,新加坡、韩国等国的环球贸易安全领域专家。 出口管制办公室金山在会上对CMEC出口管制内控合规体系及运作做了宣讲,出口管制办公室与国内外专家就政府、国际组织等机构如何帮助企业进行出口管制合规,出口管制工具包等议题进行了讨论。 通过此次圆桌会议,使CMEC的出口管制工作进一步与国际运作接轨,建立和拓宽与国内外政府机构、国际社会的沟通和交流渠道,进一步树立公司合规、守法、履行社会责任和国际防扩散义务的负责任的上市公司形象。

14日,中国军控与裁军协会在北京举行换届大会,推选中国驻印度前大使张炎担任新一届协会领导人,成为继李道豫、马振岗、曲星之后的第四任会长。

2018年10月11日,国机集团2018年法律工作会议在集团总部召开。国机集团总经理、党委副书记张晓仑发表题为《凝心聚力砥砺前行 推动法治国机建设踏上新征程》的讲话,国机集团党委常委、副总经理高建设作了题为《全面推进依法治企 有效提升管理水平 为集团公司改革发展提供法律支撑》的工作报告。 国机集团领导十分重视出口管制工作,将出口管制列为2018年法治工作会议的重要议题。会议邀请了CMEC出口管制办公室刘彤主任作了题为《出口管制风险防范培训》的宣贯,从出口管制风险、出口管制风险来源及出口管制风险防范等方面进行了细致讲解,分享了出口合规管理领域的大量宝贵和丰富的实践经验,从宏观角度讲解了出口管制及其内控合规机制。 在同日下午举办的国机法律讲堂——CMEC专场讲座中,公司出口管制办公室金山、高婷婷分别作了《出口管制风险及合规管理分析》、《出口管制审核机制的设置和运行》培训讲座。 国机集团总部部门主要负责人,京内所属企业的主要负责人、法律工作主管负责人、总法律顾问、法律事务机构负责人及法务骨干人员参加了现场会议,京外所属企业的主要负责人、法律工作主管负责人、总法律顾问、法律事务机构负责人、法律骨干人员及部分业务人员通过视频参加会议。

2017年6月16日,商务部公布《中华人民共和国出口管制法》,从而预示着我国的出口管制制度即将结束碎片化、低层次的状态,进入统一的法治化时代。跟过去比,《草案》主要包含了以下几方面的变化。

6月下旬,公司出口管制办公室应国际知名贸易安全合规组织Saferworld的邀请赴奥地利维也纳参加《确保更有效实施出口管制合规》、《加强政府外联与行业出口管制合规》等议题的国际会议。

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张炎表示,防扩散和出口管制、企业的合规管控及外联已成为近年来协会工作的重要内容。协会与主管部门和有关企业合作,完成了数十个出口管制的课题研究,为相关政府部门和企业提供科学的政策建议。协会凭借丰富的海外智库资源,每年以不同形式举办出口管制培训,组织我相关企业代表赴美欧等国主管机构、智库、以及非政府组织等进行座谈、交流和培训。协会还配合我主管部门应对美防扩散制裁,积极与美西方政府部门、游说团体、主管机构和智库沟通,介绍我防扩散政策,展示我企业良好内控机制。

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但是,《草案》并未对一些敏感领域特殊物资进出口的主体资格作出明确规定。这意味着在这方面仍将沿袭过去的做法,即只有极少数专营国企可以从事特殊敏感物资的出口业务。应当缩小专营领域,设置明确准入条件,辅以国家安全例外审查。这一则符合市场化法治精神,二则也彰显中国作为世界主要贸易大国的自信。

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根据《出口管理条例》,违规者的行政责任为:在最长十年的时间里,剥夺从事出口业务的资格。若企业被纳入出口管制黑名单,如“实体清单”,则对受控商品、软件和技术的出口、再出口及国内转让,相关企业皆需要获得许可证。自然人被纳入制裁名单,将可能被禁止入境美国,其代表的企业的行为也将受到一定的限制。如被纳入制裁清单,例如特别指定国民清单,会使企业的财产和财产权益被冻结,同时被禁止与美国人、企业进行交易。

中国军控与裁军协会(China Arms Control and Disarmament Association,缩写为CACDA)于2001年8月21日在北京成立,是经国务院批准、外交部主管的专门从事军备控制、裁军、防扩散及战略安全问题学术研究和交流的智库性社会团体,是中国军控领域第一个非政府、非赢利性组织。协会自2005年起获得联合国经社理事会特别咨商地位。

管制部门权力从模糊化到明确化。根据《草案》第43条至第46条的规定,主管部门有权调查任何可能的违法行为。在调查中,管制部门人员可以进入可疑区域,进行询问,检查与业务有关的账户,阻止可疑材料出口,扣押可疑材料,冻结涉案公司的银行账户,并将得到有关执法部门的协助。这一方面扩大了主管部门的调查权限,另一方面亦提高了执法透明度,法治化程度得以强化。

张炎说,在军控防扩散领域,中国军控与裁军协会积极开展对外交流与公共外交,起到了独特作用。一是利用参加联合国裁军会议、1540委员会会议、全球出口管制大会等国际会议,宣传我外交理念和军控、防扩散政策,增进各方对我的了解。二是在核武器、轻小武器、网络安全、核查技术、国际人道主义法等领域举办研讨会,加强了与国外有关机构的交流与合作。三是与《不扩散核武器条约》审议大会筹委会主席、全面禁核试条约筹委会执秘以及国际红十字委员会主席等国际组织高官互动,增进了互识、共识。

违反出口管制制度将面临行政责任与刑事责任。行政责任主要包括没收违法所得,处违法经营额1倍以上5倍以下的罚款,暂停、撤销出口经营权,而刑事责任主要包括走私罪,非法经营罪,泄露国家秘密罪,伪造、变造、买卖国家机关公文、证件、印章罪。

张炎说,近年来,中国军控与裁军协会紧紧围绕我国总体外交部署,利用二轨平台,发挥自身智库作用,在重大战略安全和军控防扩散问题上积极建言献策,大力开展对外交流,有力配合了国家军控外交大局。一是继续通过与美国智库举办年度中美二轨战略对话会,增进战略互信,并为重启一轨战略对话投石问路。二是创办了中美核安全二轨对话会,有效配合了两国政府层面的核安全对话与合作。三是连续四次参加核安全峰会框架下的非政府组织论坛,多次参加五核国履行《不扩散核武器条约》会议会间非官方活动,宣介中国政府核安全和核不扩散政策和实践,取得了很好效果,体现了中国民间组织对国际重大军控进程的重视和参与。

第三,中国管制的范围没有美国“管得宽”,也欠缺有效管理手段。主要表现在:相对有限的受管制物项,即管制清单上的物项有限,远小于美国的宽泛“两用品”定义;相对有限的受管制主体。中国出口管制主要针对受管制物项的经营者,对于交易牵涉的其他人员通常并无管制要求;相对有限的管辖范围,无“视同出口”以及“再出口”为基础的域外管辖;非常有限的受禁运国家,更无次级制裁制度。目前仅限制了向缅甸、老挝、阿富汗出口易制毒化学物品,对其他国家和地区并无特殊限制。

资料图:2018年6月15日下午,中国军控与裁军协会新任会长张炎大使在外交部网络外交专家咨询委员会首次形势务虚会上讲话。 (国防在线客户端特约记者 杨铁虎 摄)

美国出口管制的对象主要分为两用品以及军用物品两大类。《美国防务目录》是管制军品清单。美国商务部下设的工业与安全局将两用管制物品进行分类载于《国家管制清单》,并编制ECCN号对应不同的管制要求。CCL主要包含了十大行业:0.核和相关材料;1.材料、化学品、微生物和毒素;2.材料加工;3.电子;4.计算机;5.电信与信息安全;6.传感器和激光;7.导航和航空电子设备;8.航海;9.航空和推进器。2018年,美国又增加了对“新兴和基础技术”这一领域的出口控制。管制理由包括,国家安全、导弹技术、核不扩散、生化武器、瓦森纳安排、地区稳定、反恐、犯罪控制及联合国制裁等。

“这些活动在协助企业建立有效的防扩散内控机制,掌握各主要国家防扩散出口管制政策和实践,规避制裁风险等方面取得良好效果,得到了企业广泛的认可。”张炎说。

稀土案与中国出口管制制度

“域外管辖”,原本是指美国国内法可以具有域外适用的效力。以该制度涵摄美国出口管制制度,对外国人在外国的交易亦可进行管辖,而不是仅限于美国域内或美国人。

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此外,《草案》采用的“清单+全面控制+临时管制措施”方法虽然可以使政府有较高程度的自由裁量权力,但却可能造成进出口企业主体对出口物项的管制无法准确预期。且对比美国可以对每种出口物项做出管制评价的“ECCN号+国家清单”模式,我国的管制方式依然显得较为粗略。建议在清单中加入更多符合中国利益的受管制物项,或对“泛国家安全”做出明晰的、符合中国利益的解释,既保护国家利益,也提升出口商的可预测度。

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